艾墨教授

　　作者：Prof.EricK.Clemons/艾墨教授     MarkHutchinson/夏智誠    LIUFengMing/劉鳳鳴

　　翻譯：金芙杰

　　一、引言

　　目前，中國需要在工業(yè)創(chuàng)新方面取得突破。中國作為廉價勞動力的供給方的模式，基本已經(jīng)發(fā)展到了可能的上限。通過加強工藝流程創(chuàng)新，中國將獲得勞動力生產(chǎn)效率提高、工資水平提升等好處。而更為根本性的技術和產(chǎn)品創(chuàng)新，將催生更加獨特、存在更大市場需求的中國產(chǎn)品及中國品牌。這比之于單純依賴于中國加工質量和成本效率的方式，將會帶來更高的就業(yè)率和工資率提升。成功的創(chuàng)新將形成工業(yè)化國家之間“競優(yōu)”（racetothetop）的格局，改變目前“競次”（racetothebottom）的現(xiàn)狀。而低成本競爭，即“競次”正是目前中國工資率維持低水平，中國工業(yè)產(chǎn)品制造成本被盡力壓低等現(xiàn)狀的原因之一。

　　二、知識產(chǎn)權價值的改變以及知識產(chǎn)權保護——國家的先行仿效

　　每個國家都會隨著自身經(jīng)濟發(fā)展狀況而相應地調整關于知識產(chǎn)權的策略和政策。初始階段，大多數(shù)國家都會采用相對寬松的知識產(chǎn)權保護措施。這也是經(jīng)濟仍處于發(fā)展階段，還在追趕技術更為先進的鄰國的國家中的最為常見、最為盈利的策略。簡單來說，因為一個國家自身擁有較少需要保護的知識產(chǎn)權，因此短期內保護知識產(chǎn)權的收益有限，而仿效其它國家的知識產(chǎn)權收益則更高。

　　上述情況并不能作為對抄襲知識產(chǎn)權的辯護。依照一國的法律法規(guī)，以及依照該國所締結的諸如世界貿易組織的TRIPS協(xié)定等雙邊或多邊協(xié)定項下的國際責任，未獲得授權而在該國國內抄襲其它國家的知識產(chǎn)權的行為，可能是非法的，也可能并不是非法的。而出口涉及到侵犯其它國家知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，無論在哪個國家，基本都肯定是非法行為。

　　但是，抄襲知識產(chǎn)權的合法性和抄襲知識產(chǎn)權的經(jīng)濟動機是兩個不同的問題。

　　上述情況也不能成為對抄襲知識產(chǎn)權的道德性評估。或許有人會爭辯說：如果抄襲知識產(chǎn)權的產(chǎn)品并未吞噬知識產(chǎn)權所有人的產(chǎn)品銷量，那么，抄襲知識產(chǎn)權從而在更低價格上供應產(chǎn)品，就并不損害知識產(chǎn)權所有人。如果這部分抄襲知識產(chǎn)權的產(chǎn)品只銷售給那些無力支付正規(guī)商品價格的消費者，那么銷售總額將會提升，而合法銷售額部分并不會因此下降。無謂損失“DeadweightLoss”這個經(jīng)濟學術語，就是指未能實現(xiàn)的在高于成本的價格下銷售更多產(chǎn)品的機會。銷售以抄襲知識產(chǎn)權而生產(chǎn)的廉價商品的做法，或許可以減少這樣的無謂損失。可以確定，這會讓很多消費者感到高興。并且這可以在不損害知識產(chǎn)權擁有者利益的條件下實現(xiàn)。再來看一個比較極端的例子，如果未經(jīng)授權而使用知識產(chǎn)權來生產(chǎn)救命藥品，使得那些本來買不起正規(guī)救命藥品的消費者亦能廉價購得這種未經(jīng)授權的救命藥品，那么，有人可能會認為此種抄襲知識產(chǎn)權行為在本質上卻是非常道德的。然而，抄襲知識產(chǎn)權的行為是否道德與抄襲知識產(chǎn)權的經(jīng)濟動機，亦是兩個不同的問題。

　　三、知識產(chǎn)權價值的改變以及知識產(chǎn)權保護——國家的后行保護

　　當一個國家的經(jīng)濟更為發(fā)達，且與其貿易伙伴國的經(jīng)濟狀況相近時，該國對待知識產(chǎn)權的態(tài)度也會發(fā)生變化。抄襲對該國經(jīng)濟不再重要，對未來增長的貢獻也有所下降。抄襲不再是普遍現(xiàn)象。這樣的變化不完全來自貿易伙伴國的投訴，或者國內新法規(guī)的出臺、新的道德問題關注，而是國內經(jīng)濟發(fā)展不可避免的要求。正如上文所述，新興經(jīng)濟體抄襲鄰國的知識產(chǎn)權的行為收益高、損失小。

　　該國出口產(chǎn)品的技術水平比不過更先進競爭對手的產(chǎn)品，而且只有很小部分是真正具有創(chuàng)新性的。抄襲知識產(chǎn)權可以提高該國出口產(chǎn)品的質量，至少比其國內產(chǎn)品質量要好。隨著時間推移，可供抄襲的對象在逐漸減少，并最終縮減至可忽略的程度。

　　與此同時，當一國減少仿冒知識產(chǎn)權時，也會開始創(chuàng)造更多的自主知識產(chǎn)權。

　　顯然，每個國家的發(fā)展都需要創(chuàng)新，不僅是為了避免經(jīng)濟增長的停滯，更重要的，是防止一步一步地落后于世界水平。蘋果企業(yè)最近推出了第三代iPad,配備有4G技術、更好的顯示屏、更快的處理器、語音識別技術，以及更先進的照相機。

　　蘋果企業(yè)再一次獲取了創(chuàng)新的豐厚利潤，而中國獲得的不過是富士康加工廠員工的工資而已。有目共睹，蘋果企業(yè)的股價在過去5年中實現(xiàn)了5倍的增長，而同一時期內，富士康的股價則下跌了一半。對于富士康以及任何其它中國企業(yè)，低成本競爭正變得日益艱難。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，每個國家都會逐漸意識到，總有其它的國家和地區(qū)可以提供更為廉價的勞動力。

　　然而，只有當知識產(chǎn)權得到保護，且廣義的公平競爭規(guī)則得到遵守時，一國才愿意投資于知識產(chǎn)權創(chuàng)造。更準確地說，無論是本國企業(yè)，還是在該國運營的跨國企業(yè)，只有當確信可以得到公平競爭的機會，確信可以期望獲得應得的投資收益時，才愿意在該國境內投資。

　　美國是隨著經(jīng)濟增長發(fā)達，逐漸實現(xiàn)了從知識產(chǎn)權的抄襲者到知識產(chǎn)權創(chuàng)造者和保護者的轉型。中國也幾乎肯定要走此必經(jīng)之路。

　　目前美國對知識產(chǎn)權的保護并非因為美國比其他國家更道德，而是因為美國比其他國家從保護知識產(chǎn)權中能得到的利益更多。中國也將出于同樣的原因，開始保護知識產(chǎn)權。中國保護知識產(chǎn)權，不是因為其貿易伙伴國有如此之要求，而是因為其本國企業(yè)的要求。中國企業(yè)要求政府保護知識產(chǎn)權，不僅為了產(chǎn)品銷售到其它國家時不會受到進口限制，而且也為了保障自身的產(chǎn)品研發(fā)，以便進入高利潤行業(yè)，如消費電子商品、耐用消費品、航空用電子設備、客機制造、醫(yī)藥、生物技術以及生命科學領域。在實行投資決策時，知識產(chǎn)權保護對于企業(yè)財務的重要性將在下面加以詳述。簡言之，企業(yè)需要相信競爭環(huán)境足夠公平，以保證其可以獲得投資收益；競爭環(huán)境也要足夠穩(wěn)定，以使其有信心在足夠長的時間內獲得投資回報，以計算預期的投資收益。

　　如果中國企業(yè)要參與高利潤額行業(yè)的競爭，它們所生產(chǎn)的產(chǎn)品就必須不僅與其它地方的產(chǎn)品同樣好，而且實際上還要更新、更好。幾乎所有的利潤額，都被最熱門的新產(chǎn)品所獲得。藥品專利過期后，價格就變得非常便宜。同樣地，過時的蘋果企業(yè)的技術貶值也很迅速。新的iPad3定價與iPad2持平。因此iPad3新產(chǎn)品發(fā)布時，各款iPad2價格下降了16%至20%。同樣，當iPhone4S推出時，iPhone各型號產(chǎn)品價格降幅也超過20%。甚至在某些情況下，8G存儲量的iPhone3可以用0.99美元的價格獲得。

　　這個價格甚至遠低于8G存儲條的成本！但是，為了實現(xiàn)產(chǎn)品更新、更好的目標，需要產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新，以及對創(chuàng)新成果商品化的投資。

　　四、對知識產(chǎn)權的投資需要可預測的法律環(huán)境

　　基于創(chuàng)新的戰(zhàn)略需要可預測的、穩(wěn)定的法律環(huán)境。這是因為企業(yè)需要在一段時期內持續(xù)性地投資，以便獲得投資收益。企業(yè)要確信它們可以事先規(guī)劃，要確信如果從當前開始進行較長周期的創(chuàng)新投資，未來的商業(yè)環(huán)境會允許它們獲得收益。

　　即使在最樂觀的條件下，創(chuàng)新也總是具有風險的。由于以下原因，創(chuàng)新需要穩(wěn)定的環(huán)境：

　　科研本身周期很長，具有高度不確定性。研究者對研究的結果，以及研究課題所需要的時間并不總是確定的。對醫(yī)藥科學、生物技術、生命科學等而言，尤其如此。長周期、高不確定的研發(fā)過程已是風險重重，絕不可再讓企業(yè)因能否獲得高風險研發(fā)投資回報的不確定性，使之雪上加霜。

　　通過估計市場份額的增加、利潤率的提高，以及這些市場份額和利潤率能給它們帶來的競爭優(yōu)勢的時間長短，企業(yè)才能估算出其創(chuàng)新投資的回報。此種關于創(chuàng)新投資回報的估算，要求企業(yè)明確知道它們確實可以獲得這些競爭優(yōu)勢，并且要求法律環(huán)境足夠穩(wěn)定，以使企業(yè)得以估計這些競爭優(yōu)勢可以享受知識產(chǎn)權保護的時間。

　　創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程需要高成本投入。通常情況下，需要設計研發(fā)全新的生產(chǎn)技術，需要安裝全新的生產(chǎn)設施。企業(yè)只有相信它們能夠獲得創(chuàng)新投資的收益時，才會進行這些投資。

　　創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程耗時頗長時，因為需要相關設備的設計、制造、安裝、調試以達到完全適應生產(chǎn)要求、運行完全可靠。無論對增量過程的完善創(chuàng)新，還是對根本的、開拓性創(chuàng)新，皆是如此。同樣，企業(yè)只有相信商業(yè)環(huán)境能允許它們在較長時間內獲得創(chuàng)新投資的收益時，才會進行這些投資。

　　創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程對合資企業(yè)和跨境企業(yè)合作而言，會更加耗費時間。參與合作的各方企業(yè)共同開發(fā)的創(chuàng)新技術也更容易被暴露和竊取。特別是，就目前中國經(jīng)濟發(fā)展的階段而言，外國企業(yè)往往在創(chuàng)新方面更有經(jīng)驗，因此，合資企業(yè)的模式作為中國企業(yè)對創(chuàng)新所需知識的加快獲取機制，對中國企業(yè)格外有吸引力。

　　然而，不幸的是，由于各種歷史原因，外國企業(yè)在缺乏可靠的知識產(chǎn)權保護，以及缺乏知識產(chǎn)權保護時間持續(xù)的確定性時，可能并不愿意讓中國企業(yè)分享它們的最新研究進展。

　　如果企業(yè)不確定他們未來能夠從今天的高成本創(chuàng)新投資中獲益，它們就不會進行這些投資。企業(yè)總是可以找到更安全、收益更可靠的其它投資，即使這些投資與創(chuàng)新投資相比，對企業(yè)自身或對中國而言都收益更小。

　　即便是高科技企業(yè)也傾向投資于更安全的項目，如局部的技術工藝改進，甚至投資于房地產(chǎn)炒作，而不選擇投資于新的電信或互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品和服務，因為這些更安全的投資可以給企業(yè)帶來更高的風險調整回報率。

　　即使在最理想的情況下，這些投資也往往是過度投資、重復投資；在最不理想的條件下，這些投資甚至是投機行為，而且可能使通貨膨脹惡化。這樣的投資對中國或對中國產(chǎn)業(yè)的增長收效甚微。創(chuàng)新和科研成果的商業(yè)化將不能進行，因為與創(chuàng)新相關的投資項目被認為風險調整回報率過低。

　　五、我們的建議

　　我們的建議很簡單：

　　中國應當在效仿任何一個國家的工業(yè)化過程的同時，也應效仿該國的知識產(chǎn)權保護措施，例如參照美國或德國的經(jīng)驗；中國監(jiān)管部門和有關部委的負責人應公開申明支持新的知識產(chǎn)權制度，并保證無論是外資還是內資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)，都在平等、公平的規(guī)則下參與競爭。

　　中國法院和行政機關應在其司法判決或行政決策中明示：中國保護知識產(chǎn)權，所有企業(yè)在中國都處于公平的競爭環(huán)境中，在中國的所有企業(yè)，無論是外資還是內資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)都一視同仁。

　　以上這些建議意味著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權能夠得到保護，以防止來自外資企業(yè)、本國私營企業(yè)，甚至中國國有企業(yè)的不正當競爭。無論是外資企業(yè)、本國私營企業(yè)，甚至中國國有企業(yè)在中國投資時，在員工待遇、環(huán)境影響、注冊、稅務等方面，都應該遵照完全相同的標準。通過減少中國企業(yè)享有的競爭優(yōu)勢，卻居然可以提高中國經(jīng)濟的競爭力，這似乎是矛盾的。但是歷史經(jīng)驗支持我們的觀點。當所有公司企業(yè)等都感覺對吸引資本有足夠的保障，亦對投資未來的長期項目有足夠的保障時，經(jīng)濟才能增長。

　　我們猜測還有一個領域，中國的商業(yè)政策可能需要重新審視。與西方的同行一樣，中國的政界和商界領導人會在任期結束時進行業(yè)績評估。同樣與西方類似，這樣的做法可能導致對長期投資的極大抑制，因為投資的成本是在現(xiàn)任領導人的任期內發(fā)生的，而投資的收益將歸功于其繼任者。我們在西方已經(jīng)設計出更合理的激勵機制來解決此種問題。我們有信心，中國同樣可以做到。

　　其它相關的問題將由市場機制來解決。中國企業(yè)將投資于開發(fā)和銷售最有吸引力的產(chǎn)品，提供給中國消費者，并最終銷往世界市場。

　　外國企業(yè)也將在中國投資，將產(chǎn)品銷售給中國消費者，同樣地，亦會將在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品銷往世界。由此創(chuàng)造的良好機遇也將吸引那些目前移民于西方的，或者在西方接受高等教育后居住國外的大批人才回到中國。

　　我們有信心地認為，這些改進甚至能夠幫助中國解決許多環(huán)境問題。當企業(yè)對其創(chuàng)新投資的安全性沒有保障時，它們會盡快獲取收益，并從速退出。這些不具有可持續(xù)性的投資，主要源于對中國的法律和市場競爭環(huán)境的擔憂。盡快獲取收益，從速退出，且無視可持續(xù)性的做法，必然會導致環(huán)境破壞。而著眼于長期收益的長遠投資，則必然形成可持續(xù)性，并且減小投資對環(huán)境的影響。

　　我們在后續(xù)專欄文章中會就此問題展開詳細探討。

　　隨著知識產(chǎn)權保護的加強，中國的經(jīng)濟將在其國內投資、自主創(chuàng)新及國際競爭力方面不斷迅猛發(fā)展。